T/CASMES 19-2022
中小企業合規管理體系有效性評價
Effectiveness evaluation of compliance management system for small and medium-sized enterprises
- 標準號
- T/CASMES 19-2022
- 發布
- 2022年
- 總頁數
- 18頁
- 發布單位
- 中國團體標準
- 當前最新
- T/CASMES 19-2022
- 引用標準
- ISO 37301
- 適用范圍
- 1、主要技術內容 本標準規定了中小企業合規管理體系有效性的評價標準。本標準對于中型企業、小型企業、微型企業的評價標準進行了區分。本標準對于有效性評價的原則進行了明確，包括全面性原則，差異性原則，明確性原則，可證實性原則，引導性原則。 與本標準相關的具體的評價指標展示在本標準附錄1-3，分別從中型企業、小型企業、微型企業的機構設置和職責配置、合規風險識別、應對與管理優化、合規文化建設等幾大方面展開。 2、技術要素 合規管理體系有效性評價的核心要素包涵了合規管理機構設置與職責配置、合規風險識別、合規風險監控、合規風險應對、合規管理優化、合規文化建設六大方面。 具體而言，對于合規機構設置的評價包含了合規最高領導機構設置與合規管理部門設置；對于合規職責配置的評價包含了合規領導機構的合規職責和合規管理部門的職責評價；對于合規人員職責配置的評價包含合規專員與合規聯絡員。 就合規風險而言，評價標準涵蓋了外部合規義務識別與內部合規義務識別以及合規風險評估、分級；就合規風險應對與管理優化而言，評價標準涵蓋了合規風險應對與日常監測、舉報機制與報告機制和持續改進。 同時，每一小項又以5-15項具體指標作為評價要素。
| 術語 | 描述 |
|---|---|
| 合規管理體系有效性 Effectiveness of Compliance Management System | 指合規管理體系在實現預期目標方面的成功程度 |