T/DAZX 002-2019
企業三級安全生產標準化評審服務過程質量管理規范

Specification for assessment management quality of three-level Safety Standardization Assessment Unit

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標準號

T/DAZX 002-2019

發布

2019年

總頁數

8頁

發布單位

中國團體標準

當前最新

T/DAZX 002-2019

 

 

引用標準

GB/T 33000-2016

 

 

本體

企業安全生產標準化

適用范圍

企業三級安全生產標準化評審服務過程質量管理規范 1　范圍 本標準規定了企業安全生產標準化三級評審單位對申請標準化達標企業開展標準化評審活動的評審服務管理流程、評審服務過程管理、評審報告審核、內部管理、檔案管理及檢查改進。 本標準適用于企業安全生產標準化三級評審單位。 2　規范性引用文件 下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。 GB/T 33000-2016 《企業安全生產標準化基本規范》 《中華人民共和國安全生產法》 《國家安全監管總局關于印發企業安全生產標準化評審工作管理辦法（試行）的通知》（安監總辦〔2014〕49號） 《廣東省安全生產監督管理局關于進一步加強冶金等行業企業安全生產標準化工作有關事項的通知》（粵安監〔2018〕21號） 《東莞市安全生產委員會關于印發東莞市進一步加強企業安全生產標準化建設工作方案的通知》（東安〔2018〕12號） 《東莞市安全生產監督管理局進一步推動危險化學品、冶金等行業企業安全生產標準化建設工作實施方案的通知》（東安監管〔2018〕205號） 《東莞市安全生產監督管理局關于開展三級安全生產標準化評審工作督導的通知》（東安監管[2018] 495號） 3　術語與定義 GB/T 33000-2016確立的以及下列術語和定義適用于本文。 3.1　 企業安全生產標準化 china occupational safety and health management system 企業通過落實安全生產主體責任，全員全過程參與，建立并保持安全生產管理體系，全面管控生產經營活動各環節的安全生產與職業衛生工作，實現安全健康管理系統化、崗位操作行為規范化、設備設施本質安全化、作業環境器具定置化，并持續改進。 [GB/T 33000-2016，定義3.1] 3.2　 評審單位 assessment unit 指經國家、省、市安全生產監督管理部門以及各級安全生產標準化評審組織單位或行業監管部門授權單位認定，具有承擔標準化評審工作資格的第三方機構。 3.3　 評審人員 evaluators 指經國家、省、市安全生產監督管理部門以及各級安全生產標準化評審組織單位或行業監管部門授權單位組織開展的培訓、考試合格，取得標準化評審資格證書的人員。 3.4　 評審專家 review experts 指符合條件的評審人員向國家、省、市安全生產監督管理部門以及各級安全生產標準化評審組織單位或行業監管部門授權單位申請聘任為評審專家，經審核符合，并獲得相應單位頒發評審專家聘書的人員。 4　評審服務管理流程 4.1　評審服務管理流程如下圖 圖1　評審服務管理流程圖 5　評審服務過程管理 5.1　項目分析 5.1.1　初訪 5.1.1.1　評審單位應建立初訪制度，對初訪人員、初訪內容、初訪結果及初訪記錄等做出規定。初訪應在簽訂標準化評審合同前完成。 5.1.1.2　初訪人員中應至少包括1名有資質的安全生產標準化評審人員（以下簡稱評審人員）。 5.1.1.3　初訪工作應形成記錄，記錄內容應包括初訪時間、參加人員等，并描述擬被評審企業所屬行業以及企業的基本概況，如地理位置、周邊環境、主要工藝、原輔材料使用情況、設備設施及其安全狀況、主要風險點、安全生產管理機構設置及人員配備及主要負責人、安全管理人員教育培訓情況等。 5.1.2　項目分析 5.1.2.1　評審單位應建立項目分析制度，明確項目分析的責任部門、工作程序和具體要求。評審單位與被評審單位簽訂標準化評審合同后，應對評審活動實施項目管理，項目分析應形成記錄。 5.1.2.2　項目分析的主要內容如下： a)被評審企業的基本概況、地理位置、周邊環境、行業風險特性及企業潛在風險； b)被評審企業是否符合評審單位的評審行業范圍，現有評審人員的專業構成是否滿足評審工作需要，承接項目的風險是否可接受。 5.2　實施評審 5.2.1　評審原則 評審單位應建立評審過程控制管理制度，明確評審項目評審小組的組成原則、評審資料收集要求、評審過程管理要求和評審報告簽發管理要求等。 5.2.2　評審小組 5.2.2.1　評審單位簽訂標準化評審合同后，應成立評審小組，確定評審組長和成員，并形成記錄。 5.2.2.2　三級企業評審小組應該包括5名評審人員，相關評審人員或專家應有具備相應行業評審的專業技術能力要求，其中至少有1名評審人員具備評審專家資格。 5.2.2.3　評審小組應編制評審工作計劃，內容包括被評審單位企業名稱、評審范圍、評審小組人員及分工、評審工作安排等。 5.2.2.4　評審小組應記錄與被評審企業交換意見的有關情況，包括交換意見的時間、地點、參加人員、主要內容及其結果等。 5.2.3　現場評審 5.2.3.1　評審人員應按照被評審單位所屬行業的評定標準逐條進行評審，查看標準化運行記錄情況（不少于三個月）并如實記錄被評審企業的實際情況。 5.2.3.2　現場評審記錄應包括以下內容，記錄應清晰、詳實: a)  收集的文件資料內容； b)  查看過的原件清單； c)  發現的事故隱患和現場檢查的情況等； d)  企業的主要工藝、設備設施、原輔材料使用情況、主要風險點、安全生產管理機構設置及人員配備及主要負責人、安全管理人員教育培訓情況等； e)  各要素現場評審符合情況； f)  其他記錄材料。 5.2.3.3 標準化評定標準應作為現場評審記錄的附表，并在附表中列出評審人員和評審專家名單、評審日期及現場評審時間。 5.2.4　報告編制 5.2.4.1　評審小組應根據評審工作實際情況，客觀公正地編制標準化評審報告。評審報告至少包括以下內容： a)  評審依據； b)  評審人員簽名表； c)  評審報告表； d)  被評審企業基本情況； e)標準化管理體系及其運行情況； f)較大危險因素辨識、評估及管控情況； g)重點部位安全管理、安全裝置使用運行情況等。 6　評審報告審核 6.1　原則要求 評審單位應制定評審報告審核制度，對審核人員職責、審核方式、審核內容、審核標準和審核結論等做出明確要求。 評審報告審核應形成記錄。記錄內容包括報告名稱、審核意見、審核結論、審核人員簽字及審核日期等。 6.2　技術負責人審核 技術負責人由具有中級及以上工程類專業技術職稱（資格）或注冊安全工程師或二級及以上安全評價師資格人員擔任，應在人力資源局備案或網站公開。 技術負責人審核的內容包括： a)  評審標準的選取是否正確； b)  評審的條款、內容是否全面； h)提出的措施和建議是否可行； i)關鍵裝置、重點部位及強制性要求的評審結果是否正確； j)格式是否符合要求； k)文字、數據、結論是否準確等。 6.3　過程控制負責人審核 評審報告通過技術負責人審核后，由過程控制負責人進行審核。 過程控制負責人審核的內容包括： a)  是否進行了項目分析； b)是否通過了技術負責人審核； c)記錄是否完整并滿足過程控制要求等。 7　內部管理 7.1　評審人員管理 評審單位應建立評審人員管理制度，對評審人員的專業知識、工作能力、人事關系、人員資格、業務培訓、職業準則、職業道德、獎勵懲罰等做出規定。 7.2　業務培訓 評審單位應建立業務培訓制度，明確培訓的方式、內容、時間、頻次和記錄等要求。 評審單位應制定評審人員業務培訓計劃并如實記錄業務培訓情況。每年對評審人員的業務培訓不少于2次、每次不少于8學時，并應進行考試，使評審人員及時學習掌握國家、省、市新頒布實施的安全生產法規、標準和文件。 評審人員業務培訓內容包括： a)安全生產法律法規； b)技術標準； c)  政策文件； d)安全生產專業知識； e)安全生產標準化過程控制文件等。 7.3　跟蹤回訪 評審單位應建立跟蹤回訪制度，積極、指導被評審企業整改現場評審提出的隱患問題的方法，及時處理來自被評審企業或者其他方面的投訴、申訴。 評審單位完成評審工作后，在被評審企業公告達標日起6個月至12個月期間，應對被評審企業至少進行一次現場回訪，跟蹤事故隱患整改情況和有關對策措施的實施情況，協助并督促被評審企業建立完善事故隱患排查治理機制及檔案體系文件的持續運行。 回訪人員應填寫回訪記錄并由評審企有關人員簽字確認?；卦L記錄包括回訪時間、回訪人員、事故隱患整改情況、有關對策措施實施情況、被評審企業安全生產狀況、被評審企業反饋意見等內容。 評審單位應建立保密制度，保守被評審企業的技術秘密和商業秘密。 8　檔案管理 8.1　檔案管理 評審單位應建立檔案管理制度，明確檔案管理的內容、程序、職責和有關要求。 檔案管理工作包括檔案分類、歸檔、解約、保管、復制、銷毀等內容。 評審人員和評審專家的履歷材料、學歷和專業技術職務聘任材料、培訓記錄等建立專項檔案管理。 評審單位承接標準化評審項目的材料、評審項目合同、評審報告、評審過程形成的相關材料和有關技術資料等存入技術檔案。 8.2　過程控制文件資料管理 評審單位應建立過程控制文件資料管理制度，明確相關部門和人員的職責。 過程控制文件資料管理制度的內容應包括：文件編制審核、批準和管理要求，外來文件管理要求，文件資料編號要求，文件資料借閱管理要求，文件資料保存期限要求，過程控制記錄的格式和管理要求等。 過程控制記錄應便于查詢，避免損壞或者遺失，并明確保存期限。 過程控制記錄應明確編目、歸檔、保存及處置等要求，并且字跡清楚、標識明確。 歸檔的照片等應備有文字說明，重要的電子版檔案應定期備份。 9　檢查改進 9.1　評審單位應建立過程控制內部審查制度，明確內部審查工作要求。 9.2　內部審查制度的內容包括內部審查的依據、人員、內容、程序、頻次、糾正措施要求和預防措施要求等。 9.3　內部審查記錄包括紙質記錄和電子記錄。 9.4　應至少每年進行一次內部審查?！?/dd>

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